出重拳净化市场生态 103张罚单背后透露强监管信号

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今天的观点:监管信号背后显示103强烈的处罚

安宁

监管当局追求市场生态,继续对资本市场上的各种非法和非法活动产生实际影响。自今年年初以来,截至8月19日,中国证监会网站已发布103项行政处罚决定。与此同时,深圳证券交易所自今年年初以来已做出62项纪律处分,比去年同期增加近70%。

笔者认为,虽然目前的IPO正常化,但在资本市场创造良好的投资环境,净化市场生态已成为当前的监管重点。 103张门票是监管当局打击各类违规行为的幕后推手。持续升级的信号。

近年来,中国证监会在上市公司信息披露方面始终保持较高的执法趋势。数据显示,2016年至2018年,共有170起违反上市公司信息披露案件受到处罚,罚款总额为万元,市场被禁人数共计80起。调查对象涉及主要股东董建高董事及实际控制人。共计超过1,202人次,共有113名负责人员被罚款和罚款,19起涉嫌刑事案件被移送公安机关。

特别是今年以来,中国证监会对一些对市场产生不良影响的案件进行了查处和处罚,如:ST康美(维权),ST康德(维权)等涉及大笔资金的案件,不良手段,尤其是严重的非法情况。对这些案件的查处和处罚不仅使违法者得到应有的惩罚,而且还应付了应有的代价,进一步净化了市场的生态环境,巩固了资本市场发展的基础。

与此同时,前线监督的有效性和威慑性也在增加。

自今年年初以来,深圳证券交易所已就违反信息披露和上市公司规范运作的行为作出62项纪律处分。其中,22人受到公开谴责,52人受到批评,8名违规行为性质较差的人被纪律认定为“不适合担任上市公司董事”。在处置目标中,除了直接处罚43家上市公司外,深圳证券交易所还对47名股东,202名董事和3名直接责任或未履行勤勉义务的审计师实施了相应的制裁。

值得注意的是,虽然监管当局在资本市场违反法律法规的情况下仍处于高压状态,但也在不断提高违法违法活动的成本,加大处罚力度。

据了解,正在修订的《证券法》进一步提高了欺诈性发行的处罚标准,并提高了处罚金额。同时,针对目前《刑法》欺诈性发行的短期犯罪行为,中国证监会目前正在支持立法机关修改和完善有关欺诈性发行犯罪的相关规定,并建议修改有关部门。建议包括延长欺诈性发布犯罪行为的刑期,增加罚款金额等,以增加相关犯罪行为的刑事责任,有效提高非法和非法资本市场的成本。

此外,今年7月9日,中国证监会,国家发展和改革委员会,中央银行等八个中央单位联合发布《刑法》,增加对主体诚信的激励。惩罚严重不值得信赖的实体,进一步提高欺诈性发行和信息披露的主要责任。失去信任的人群成本。

可以看出,在这103起罚款背后,监管当局的善意执法态度。无论是行政处罚,刑事责任还是纪律处分,只有一个目的,即严重扰乱市场秩序,损害中小投资。人民利益的行为绝对是“零容忍”,允许罪犯得到应有的惩罚,付出应有的代价,创造良好的市场生态。

主编:张恒